证券是现代经济活动和社会活动中重要的金融工具，证券投资则是现代社会中具有举足轻重地位的投资活动。学习证券投资知识，对于完善个人的知识结构、增强理财意识、规避投资风险，都具有十分重要的现实意义。《证券投资学》是经济类专业的基础课程，是金融、投资与理财等专业的核心专业课，也是其他各经济类专业的专业选修课。本课程介绍有关证券的基础知识、证券投资的特点、投资理念和投资行为以及投资基金的基本知识，并对证券市场的概念及内容进行了阐述。《证券投资学》是金融、投资理财专业的核心专业课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。是基于理论性与应用性为一体的金融投资类课程。

证券投资学是为经济与金融专业开设的一门专业必修课，国际经济与贸易、

工商管理、会计学等相关专业的选修课，是一门理论性、综合性、实践性很强的

应用型课程。通过本课程的学习，使学生掌握证券与期货市场的专业知识，掌握

证券投资的基本原理，掌握证券分析、投资决策的基本方法，培养学生从事证券

投资相关业务，利用期货进行风险管理的专业技能。

知识目标：掌握证券市场基础知识、证券估值、基本面分析、技术分析等知

识内容。

技能目标：具备使用证券投资分析方法分析股票、债券、期货等的基本技能。

方法目标：运用绝对估值、相对估值、基本面分析、技术分析等方法工具。

能力目标：形成证券分析、风险管理的能力。

课程思政目标：

（1）坚持马克思主义基本原理为指导，立足国情，实事求是对中国证

券市场进行分析。

（2）树立正确的金融理念和财富观，重视职业道德和遵纪守法的底线。

（3）培养金融从业者优良品质、高度社会责任感的认知和认同。

三、 课程教学基本内容与要求

1.教学内容一 证券市场基础知识

教学基本内容

第一节 证券与证券市场

2

证券市场的产生与发展；证券、有价证券的定义、分类和特征；证券市场的

定义、特征、结构和基本功能；我国证券市场的产生、现状和发展

第二节 股票的发行与定价

股票发行类型；股票发行条件；我国股票的发行方式、发行定价方式

第三节 股票交易及其相关规则

证券交易的概念；交易原则、交易规则；证券市场交易机制：定期交易与连

续交易，指令驱动与报价驱动，竞价规则与竞价方式，涨跌幅限制

教学基本要求

了解：国际、国内证券市场的产生与发展；

理解：证券、证券市场的基本概念、基本功能，我国证券市场的基本结构；

掌握：股票的发行定价方式，证券市场交易机制，证券交易相关规则。

2.教学内容二 证券的投资分析与估值

教学基本内容

第一节 证券投资分析基本概念

证券投资分析的含义、目标；证券投资分析主要方法

第二节 证券投资分析理论的发展与演化

证券投资的理论发展和代表性理论

第三节 证券投资主要分析方法和策略

证券投资分析的基本要素：信息、步骤和方法；证券分析的主要方法：基本

分析法、技术分析法、量化分析法；证券投资策略的基本概念

第四节 证券估值的基本原理

货币的时间价值；证券估值的含义；有价证券的市场价格、内在价值、公允

价值和安全边际的含义及相互关系

教学基本要求

了解：证券投资分析的含义、目标，证券投资的代表性理论，证券投资分析

的基本方法；

理解：内在价值、安全边际的基本概念，绝对估值、相对估值方法，常用估

值指标及其适用性；

掌握：货币的时间价值、复利、净现值的含义及其计算，绝对估值、相对估

值方法，常用估值指标及其适用性。

3.教学内容三 行业分析

教学基本内容

第一节 行业分析的基本概念

行业和行业分析的定义；行业分析的任务、地位及意义；行业分类方法

第二节 行业的基本特征分析

3

行业市场结构、竞争结构；行业的生命周期；行业的类型与经济周期的

变动关系

第三节 行业兴衰的主要因素

技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯的改变；经济全球化影响

第四节 行业分析的基本方法

历史资料研究法、调查研究法、归纳法与演绎法、横向比较与纵向比较法

教学基本要求

了解：行业的概念，行业分析的基本概念，行业分类方法；

理解：行业的市场结构、竞争结构、行业与经济周期的变动关系、行业的生

命周期、行业兴衰的影响因素；

掌握：行业分析的基本方法，行业的竞争结构，行业与经济周期的变动关系。

4.教学内容四 公司分析

教学基本内容

第一节 公司分析

公司、上市公司、公司分析的概念；公司分析的意义

第二节 公司的基本分析

公司的行业地位、经济区位；公司的产品分析、治理结构、盈利能力、成

长性分析

第三节 公司的财务分析

公司的财务报表；财务报表分析的目的、方法；财务比率分析

第四节 公司重大事项分析

公司重大事件的基本含义及相关内容；公司资产重组、关联交易、会计政

策与税收政策变化对公司的影响

教学基本要求

了解：公司分析的基本概念、公司基本分析的主要途径；

理解：公司的行业地位、公司的产品分析、治理结构、盈利能力、成长性分

析公司的基本分析，行业分析与公司分析的关系；

掌握：公司基本分析的基本方法，公司基本分析在上市公司分析中的实际运

用。

5.教学内容五 技术分析

教学基本内容

第一节 技术分析的基本概念

技术分析的含义、要素、假设与理论基础

第二节 技术分析的基本理论

K 线理论、切线理论、形态理论、波浪理论

4

第三节 技术分析的主要技术指标

主要技术指标的分类及其特点；趋势型指标、超买超卖型指标、人气型指

标和大势型指标的含义、计算方法和应用法则

第四节 技术分析方法在证券、期货交易中的应用

技术分析在证券、期货交易中的不同地位、共性与区别

教学基本要求

了解：技术分析的基本概念，技术分析的假设与理论基础；

理解：技术分析的基本理论，主要技术指标的含义、计算方法和应用法则；

掌握：趋势、形态的概念，技术分析方法在证券投资决策中的应用。

6.教学内容六 商品期货的投资分析

教学基本内容

第一节 商品期货基本分析概述

商品期货基本面分析的原理、方法、基本步骤

第二节 农产品期货的分析方法

农产品期货的主要品种、影响因素；农产品期货的基本面分析

第三节 农产品期货基本分析的应用

农产品期货基本分析在白糖、棉花、玉米等品种的应用

第四节 金属矿产品期货的分析方法

金属矿产品期货的主要品种、影响因素与基本面分析

第五节 金属矿产品期货基本分析的应用

金属矿产品期货基本分析在铜、螺纹钢等品种的应用

教学基本要求

了解：农产品、金属矿产品现货、期货的基本知识；

理解：各类商品期货市场运行的共性及其差别，期货价格的影响因素；

掌握：农产品、金属矿产品期货的基本面分析方法及其实际运用。

7.教学内容七 期货市场与套期保值

教学基本内容

第一节 套期保值的基本概念

套期保值的基本概念；套期保值的基本原理；套期保值的基本方法

第二节 套期保值与基差风险

基差的概念；基差的构成；基差的变化对套期保值的影响；套期保值的成本

第三节 最优套期保值比例的计算

最优套期保值比例的计算原理；最优套期保值比例的运用

第四节 国际贸易中的点价与套期保值

运用套期保值的基本思想；分析国际贸易中的点价问题及其风险管理

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第五节 套期保值的案例分析

结合近年来商品期货市场套期保值的典型案例进行分析

第六节 国际贸易与套期保值的案例分析

结合近年来国际贸易活动中商品期货套期保值的典型案例进行分析

教学基本要求

了解：期货价格与现货价格的关系，套期保值、基差风险的基本概念；

理解：套期保值的基本原理,套期保值的基本方法，套期保值与投机的本质

区别；

掌握：套期保值的基本方法及其实际运用。

8.教学内容八 商品期货的价格理论

教学基本内容

第一节 期货市场与现货市场的基本关系

期货市场与现货市场的基本关系；期货价格与当前现货价格的关系；期货价

格与未来现货价格的关系

第二节 商品期货经典价格理论

商品期货价格的理论构成；持有成本、均衡价格、便利收益等经典商品期货

价格理论

第三节 商品期货价格理论的运用

综合运用持有成本、均衡价格、便利收益等经典价格理论对商品期货的价格

波动进行分析

教学基本要求

了解：影响期货价格的主要因素，商品期货价格的理论构成；

理解：商品期货价格的理论构成，期货价格与现货价格的内在联系；

掌握：持有成本理论、均衡价格理论、便利收益等经典价格理论。